慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）再次因为业务违法收到罚单。广东证监局近日发布的信息露出，慧研智投广州分公司因为存在默示保证收益、对客户提供的投资冷落存在枯竭合理依据等违法当作被责令改正。

南皆湾财社记者统计发现，近一年来，慧研智投因为违法照旧被罚5次，被罚原因波及误导性宣传、造作述说、情愿保证收益等多个方面。比如，山西证监局此前曾通报称，慧研智投职工在营销行径中向投资者发送“粗疏买粗疏赚，这实力牛不牛？”“大盘大跌20个点，咱们的票闭着眼皆赢利！”等信息，也因此，慧研智投被罚金180万元，成为2024年第三方投顾机构中被罚金额最高的机构。

近一年被罚5次，多涉误导性营销宣传

广东证监局近日公布的罚单露出，慧研智投广州分公司在开展证券投资参谋人业务存在四方面违法当作：一是未如期开展适宜性自查职责，投资者适宜性处置扩充不到位；二是部分营销实验存在默示保证收益的情形；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向客户提供投资冷落；四是对客户提供的投资冷落存在枯竭合理依据、未充分辅导风险。

基于此，广东证监局对慧研智投广州分公司收受责令改正的监管要领，并条款其收受切实灵验要领对存在的问题进行整改，并在收到处罚决定书之日起30日内提交书面整改露出。

这是近一年慧研智投第五次“吃”罚单。本年1月10日，慧研智投武汉分公司被湖北证监局收受责令改正并责令暂停新增客户的行政监管要领，原因包括：一是对客户营销经由中存在误导性述说的情形；二是对客户营销经由中存在造作述说和情愿保证收益的情形；三是营销奇迹存在留痕不全的情形；四是对客户提供的投资有计划冷落存在枯竭合理依据、未进行充分的风险辅导、未注明证券投资参谋人的姓名十分登记编码的情形；五是存在未取得投资有计划经验的职责主谈主员向客户提供投资有计划冷落的情形；六是对客户提供投资有计划奇迹存在不够审慎的情形。

客岁12月26日，慧研智投被山西证监局罚金180万元，创下客岁第三方投顾机构罚金之最。原因是，慧研智投在2023年11月至2024年6月时候坚毅订单的关联营销行径中，多名职工向投资者发送“粗疏买粗疏赚，这实力牛不牛？”“能不可赢利？谜底是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，咱们的票闭着眼皆赢利！跨周金股，您就宽解斗胆跟！保证必不会让你失望”“今日不一定皆涨，80%附近2-5个交游日有推崇，每天基本上皆会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！本年全战全胜！错过必后悔！”“咱们短线操作就这一个价钱3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部皆是备案好的”“有望今日涨停！好票买在涨停前！！”等实验的信息。干系营销当作业务方式一样，波及信息数目较多且使用企业微信发送，实验具有昭彰误导性。

此外，客岁11月份，慧研智投上海分公司因为部分营销宣传实验中存在误导性表述、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资冷落、留痕处置存在颓势、未灵验扩充客户适宜性处置、公司内控处置存在问题等原因，被上海证监局罚金80万元，并责令暂停新增客户6个月。

客岁6月份，慧研智投因为客户营销和奇迹存在作假和误导性宣传、个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工对外提供证券投资参谋人奇迹、自媒体直播展业不程序、合规处置和里面截至不健全、投资者适宜性处置扩充不到位等原因，被山西证监局责令改正，并记入证券期货市集诚信档案。公司董事长黄俊、摊派证券投资有计划业务的董事龚毅飞、总司理胡凌燕、合规总监王凌也因为对上述当作负有主要包袱，被监管语言。

系老牌投顾公司，通常更换企业称呼

官网信息露出，慧研智投设备于1995年，注册成本5000万元，1998年取得缠绵证券期货业务许可证，是一家老牌第三方投顾机构。

企查查信息露出，慧研智投设备以来曾屡次更换企业称呼，曾用名包括：深圳市周明商务投资参谋人有限公司、深圳市海询商务投资参谋人有限公司、深圳市周明海询商务投资参谋人有限公司、深圳市天生东谈主和经济信息有计划有限公司、深圳君银证券投资有计划参谋人有限公司、群众证券投资有计划有限公司，2023年6月改名为当今的慧研智投，平均下来，不到5年更换一次企业称呼。

鼓励方面，企查查信息露出，北京天生天时财经文化传媒有限公司持股38%，胡凌燕、范婷婷分袂持股23%和17%，陈晓壁、长沙曦创投资处置有限公司和夏武分袂持股10%、10%、2%。

2021年，慧研智投互联网投资者训导基地郑重灵通启动。据先容，该投教基地宝石以“公益性、专科性、特点性”为原则，通过投放多样式投资者训导居品，开展各类化投资者训导行径，应用体验式、互动式等工夫技能，与投资者进行互动疏导，匡助投资者集聚系统、不时便利地取得证券期货学问，意志投资风险并掌抓风险注重要领，树立感性投资理念。

南皆湾财社记者查询发现，“慧研智投投教基地”微信公众号曾屡次发布合规干系实验。比如，2021年10月，该微信公众号曾发表著述《死守合规底线，落实适宜性处置》，该著述以一私募基金案例警示销售东谈主员不得向投资者情愿保本保收益，不得冲突干系法律规矩底线。但挖苦的是，智研慧投我方却数次因为默示保证收益等被监管部门开罚单。

声称要帮投资者“意志投资风险并掌抓风险注重要领”的慧研智投未来若何弥补里面管控缝隙、强化合规审查，以确保投资者适宜性处置灵验扩充，磨真金不怕火着该公司处置层。

采写：南皆湾财社记者 刘兰兰开yun体育网